CITIGROUP RECIBE MULTIMILLONARIA SANCIÓN POR INCUMPLIMIENTOS REGULATORIOS: @Citi
Citigroup ha sido penalizado con 135.6 millones de dólares por la Reserva Federal y la Oficina del Contralor de la Moneda (OCC) debido a incumplimientos en sus controles internos de datos y cuestiones de riesgo. Ambas entidades regulatorias anunciaron por separado que la sanción se debe a la falta de cumplimiento del banco con una orden de consentimiento de 2020, la cual abordaba problemas persistentes en la gestión de riesgos y controles internos del banco.
En un comunicado, la Reserva Federal destacó que, aunque Citigroup ha mostrado ciertos avances, aún persisten problemas significativos que requieren sanciones adicionales. “Citigroup no ha hecho progresos suficientes para remediar sus problemas con la gestión de la calidad de los datos y no ha aplicado controles compensatorios para gestionar su riesgo continuo”, subrayó el banco central.
Citigroup, por su parte, no admitió ni negó las acusaciones de los reguladores. En respuesta, la entidad bancaria afirmó que está “tomando medidas para corregir las infracciones” y aseguró que trabaja para cumplir con las normativas. La CEO de Citigroup, Jane Fraser, quien ha enfrentado desafíos significativos en términos de rentabilidad y valor de las acciones desde que asumió el cargo en 2021, destacó los esfuerzos del banco por cumplir con las exigencias regulatorias, aunque admitió que la gestión de la calidad de los datos no ha sido lo suficientemente ágil.
“Como hemos dicho desde el principio de este esfuerzo plurianual, estamos comprometidos a gastar lo que sea necesario para abordar nuestras órdenes de consentimiento”, dijo Fraser. “Siempre hemos dicho que el progreso no sería lineal, y no tenemos ninguna duda de que tendremos éxito en llevar a nuestra empresa a donde tiene que estar en términos de nuestra transformación”.
Las sanciones actuales se derivan de acciones regulatorias anteriores en octubre de 2020, cuando la OCC impuso una multa de 400 millones de dólares a Citigroup por deficiencias en la gestión de riesgos y controles internos. Simultáneamente, la Reserva Federal emitió una orden de cese y desistimiento, exigiendo al banco corregir determinadas prácticas de gestión del riesgo de cumplimiento y calidad de los datos.
Estos problemas continúan siendo un desafío para Citigroup, y la multa reciente es un reflejo de la necesidad urgente de la entidad bancaria para mejorar sus sistemas de control interno y gestión de riesgos. La situación pone en relieve la importancia de una supervisión rigurosa y el cumplimiento estricto de las normativas regulatorias para mantener la estabilidad y confianza en el sector bancario.
